發(fā)改運(yùn)行〔2017〕1553號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的系列部署，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）要求，建立多部門聯(lián)合懲戒機(jī)制，加快推進(jìn)運(yùn)輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，國家發(fā)展改革委、人民銀行、交通運(yùn)輸部、中央編辦、中央文明辦、公安部、財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部、國土資源部、國務(wù)院國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

  附件：

  關(guān)于對(duì)運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

  為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔 2014〕21號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔 2016〕33號(hào)）等有關(guān)要求，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，推進(jìn)運(yùn)輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，國家發(fā)展改革委、人民銀行、交通運(yùn)輸部、中央編辦、中央文明辦、公安部、財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部、國土資源部、國務(wù)院國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局等部門和單位，就運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員（以下簡(jiǎn)稱失信主體）實(shí)施聯(lián)合懲戒，達(dá)成如下一致意見。

  一、聯(lián)合懲戒的對(duì)象

  聯(lián)合懲戒對(duì)象為違反運(yùn)輸物流行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，違背誠實(shí)守信原則，經(jīng)政府行政管理部門認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為并被列入運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”的市場(chǎng)主體及負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人、掛靠貨車實(shí)際所有人及

相關(guān)人員。本備忘錄所指的運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體為從事運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務(wù)等物流相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)和個(gè)體工商戶。

  二、聯(lián)合懲戒的措施

  除對(duì)失信主體依法依規(guī)予以處罰外，各相關(guān)部門還依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見附錄）：

  （一）準(zhǔn)入和支持方面的懲戒措施

  1、對(duì)失信主體申請(qǐng)從事道路、鐵路、水路、民航運(yùn)輸和站場(chǎng)（港口、機(jī)場(chǎng)）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，在班線和航線審批、經(jīng)營(yíng)許可等方面依法實(shí)行限制性管理措施。

  2、對(duì)失信主體申請(qǐng)從事寄遞物流業(yè)務(wù)，在經(jīng)營(yíng)許可方面依法

實(shí)行限制性管理措施。

  3、對(duì)失信主體申請(qǐng)城市貨運(yùn)車輛通行證予以限制。

  4、對(duì)失信主體作為供應(yīng)商參加政府采購活動(dòng)依法予以限制。

  5、對(duì)失信主體參與工程等招投標(biāo)依法予以限制。

  6、對(duì)失信主體在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制。

  7、在財(cái)政補(bǔ)貼資金安排過程中，將失信信息作為審核的重要參考。

  8、對(duì)失信主體在申請(qǐng)取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)、獲得認(rèn)證證書方面予以限制。

  （二）監(jiān)管方面的懲戒措施

  9、將失信主體的信用狀況作為稅務(wù)部門評(píng)價(jià)其納稅信用級(jí)別的重要參考。

  10、對(duì)失信主體申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證；對(duì)已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。

  11、在失信主體辦理通關(guān)等海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單證審核、布控查驗(yàn)或后續(xù)稽查。

  12、將失信主體的信用狀況作為進(jìn)出口檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管的重要參考。

  （三）金融方面的懲戒措施

  13、將失信狀況作為金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)的審慎性參考。

  14、將失信信息作為公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的重要參考。對(duì)失信主體發(fā)行企業(yè)債券從嚴(yán)審核；在銀行間市場(chǎng)發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具限制注冊(cè)，并按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資者保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

  15、將失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。

  16、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對(duì)失信主體予以關(guān)注。

  17、在境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管中，對(duì)失信主體予以關(guān)注。

  18、在審批證券公司、基金管理公司、期貨公司的設(shè)立、私募基金管理人登記及變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為審批的參考。

  19、將失信狀況作為保險(xiǎn)公司核定保險(xiǎn)費(fèi)率的重要參考。

  （四）從業(yè)資格方面的懲戒措施

  20、對(duì)失信主體擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事依法予以限制。

  21、對(duì)失信主體登記為事業(yè)單位法定代表人依法予以限制。

  22、對(duì)失信主體招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員依法予以限制。

  23、對(duì)嚴(yán)重失信的自然人，依法限制其擔(dān)任上市公司、債券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等，對(duì)其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以關(guān)注。

  24、對(duì)失信主體擔(dān)任保險(xiǎn)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員依法予以限制。

  （五）社會(huì)形象方面的懲戒措施

  25、通過“信用中國”、“信用交通”等網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會(huì)公布失信主體信息。

  26、對(duì)失信主體參評(píng)文明單位、道德模范依法予以限制。

  27、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)對(duì)會(huì)員失信行為進(jìn)行警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等。

  三、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

  （一）國家發(fā)展改革委通過全國信用信息共享平臺(tái)定期向參與失信聯(lián)合懲戒的部門和單位提供運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信“黑名單”。相關(guān)部門根據(jù)本備忘錄約定的內(nèi)容對(duì)“黑名單”中的失信主體實(shí)施懲戒。

  （二）逐步建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，有條件的部門定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過全國信用信息共享平臺(tái)共享。

  （三）涉及地方事權(quán)的，由簽署部門和單位將“黑名單”推送給地方相關(guān)部門，地方部門按照本備忘錄內(nèi)容實(shí)施聯(lián)合懲戒。

  四、聯(lián)合懲戒的動(dòng)態(tài)管理

  有關(guān)部門按照職責(zé)分別對(duì)運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信“黑名單”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新相關(guān)信息，并定期推送至國家發(fā)展改革委。同時(shí)，將相關(guān)信息在全國信用信息共享平臺(tái)及時(shí)更新，并開放平臺(tái)授權(quán)供部門共享使用。對(duì)于從“黑名單”中移除的市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)停止實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。

  五、其他事宜

  各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員信用信息使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。

本備忘錄實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，由國家發(fā)展改革委組織協(xié)商解決。

本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的為準(zhǔn)。

  附錄：1.懲戒措施法律及政策依據(jù)

      2.物流服務(wù)平臺(tái)加強(qiáng)信用建設(shè)實(shí)施聯(lián)合懲戒備忘錄

     （詳細(xì)見附件）

                                      國家發(fā)展改革委

                                      人　民　銀　行

                                       交 通 運(yùn) 輸 部

                                       中　央　編　辦

                                       中 央 文 明 辦

                                      公　　安　　部

                                       財(cái)　　政　　部

                                      人力資源社會(huì)保障部

                                      國 土 資 源 部

                                       國　　資　　委

                                      海　關(guān)　總　署

                                      稅　務(wù)　總　局

                                      工　商　總　局

                                      質(zhì)　檢　總　局

                                      銀　　監(jiān)　　會(huì)

                                      證　　監(jiān)　　會(huì)

                                      保　　監(jiān)　　會(huì)

                                      國 家 鐵 路 局

                                      中 國 民 航 局

                                      國 家 郵 政 局

                                      2017年8月24日